[摘要] 曾被人们广为关注的河南省技术产权交易所(简称交易所)将悄然开市,恢复市场交易。这一天的到来,实属不易:交易所2010年11月12日首次鸣锣开市,6个交易日后,却被突然叫停,引发一声叹息。
曾被人们广为关注的河南省技术产权交易所(简称交易所)将悄然开市,恢复市场交易。这一天的到来,实属不易:交易所2010年11月12日首次鸣锣开市,6个交易日后,却被突然叫停,引发一声叹息。
经过长达50个月漫长的清理整顿之后,交易所终于成为我省资本市场获得中国证监会主持召集、国家多部委参与的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(简称部际联席会议)核发“准生证”的产权交易机构。这意味着,交易所已真正进入我国多层次资本市场的正规军体系,机遇更多,影响更大。□东方今报首席记者李凌
◎保留资格 河南
虽然今天的开市,对于期盼已久的人们说,来得太晚太慢,但其实早在一年多前,交易所就已获得“准生证”,那就是以“部际联席会议”发出的清整联发【2013】18号文件,河南省人民政府办公厅印发的豫政办【2014】24号文件。交易所为何能在严厉而又漫长的清理整顿中获得“新生”?其中,有交易所自身的努力,更有省政府的肯定和认可。
在2012年12月27日,河南省政府曾以“豫政函”【2012】164号”文的形式,向部际联席会议发去《关于征求批设河南省技术产权交易所意见的函》。《意见函》中,省政府就交易所的全面情况,如交易所概况、合规性审查情况、地方政府日常监管及交易所信息系统安全情况、省级政府检查验收情况等,告知了部际联席会议。
此函对交易所从股权结构、股东背景到交易所定位、可行性研究分析、风险与影响分析,从网络安全、交易系统安全、数据存储安全到交易所对我省产权交易的推动,进行了全面、清晰、客观、理性的体检和诊断。
省政府在《意见函》中的表述是:“我省于2012年3月11日对河南省技术产权交易所进行了清理整顿,未发现违反国发【2011】38号、国办发【2012】37号文件规则的交易行为,各项规则和制度严格按照国发【2011】38号、国办发【2012】37号文件要求进行补充、修改和完善。”
《意见函》后说:“鉴于交易所的设立和运作,对于推动我省中小企业产权转让起到了积极作用,经省清理整顿各类交易场所领导小组审议,同意我省拟保留河南省技术产权交易所,专此征求部际联席会议意见。”
漫长的365天后,部际联席会议向河南省政府发出的红头文件——清整联发【2013】18号的复函曰:“对你省按照新设程序征求部际联席会议意见拟保留的1家交易所,以及报部际联席会议备案的1家交易所,原则上无不同意见。”
这意味着,交易所已经拿到了国家证监会的“准生证”。
◎春天到来 云开雾散
2014年3月18日,省政府办公厅发出豫政办【2014】24号文。该文通知曰:“保留河南省技术产权交易所有限公司等18家交易场所的经营资格。”而在河南这18家交易场所中,以“交易所”命名的权益类交易机构只有河南省技术产权交易所一家。
至此,之前围绕着交易所诞生、运营、关闭、歇业的所有猜测、质疑、传言乃至攻击都烟消云散。而2010年前后,与该所作为同期试点的北京、上海、广东、重庆的同类产权交易机构,都在监管部门的哨声中,退出了试点队伍。
根据河南省政府办公厅豫政办【2014】24号文的要求,交易场所要严格按照国家和省政府相关规定,确保交易活动依法合规,不得将任何权益拆分为均等份额公开发行和转让;不得以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易(持续挂牌交易是指在买入5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种);除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人;不得以集中交易方式进行标准化合约交易;大宗商品类交易场所要采取协议转让、单向竞价方式开展现货交易;要进一步加强风险防控,切实保护投资者合法权益。未经省政府批准,不得新增交易品种,不得变更交易方式。
上述要求,就是目前交易所的新的运营规则,也是政策“红线”,不可触碰。
◎市场扩容 机遇更多
“红线”之外,对交易所来说也有改变,那就是交易品种增多:企业股权交易、技术产权交易、知识产权交易、科技成果交易、股权私募融资、产权质押融资、创新交易品种。交易方式多样:协议转让,交易鉴证;电子协议,成交过户;电子报价,自选成交;探索知识产权证券化交易方式。
还有企业挂牌更加简便:对原先作为硬性条件的资产规模、盈利指标、资产负债率、主营业务收入占总收入的比重等指标,一律从挂牌条件中删除。对原先繁杂的挂牌程序进行梳理、合并和删减,优化为现在的“企业申请、中介辅导、申报材料、核准挂牌”4个步骤。
交易所不再限制挂牌企业的数量,凡是希望用产权股权融资的企业,只要符合挂牌条件,有多少家就挂多少家。挂牌时间不限。凡是通过交易所出让产权股权的企业,均可随时申请挂牌交易;交易所随时受理,成熟一家挂牌一家,不受分期分批的时间限制。
交易所相关负责人介绍,重生后的交易所五大生机焕发新活力。一是交易所成为国家承认、河南的权益类交易所;二是国家区域性(河南)中小企业产权交易市场可以恢复实质性运作;三是交易所成为国家技术转移郑州中心的技术交易平台,享受与北京中关村同等的技术转移政策;四是根据《中国人民银行 科技部 银监会 证监会 保监会 知识产权局关于大力推进体制机制创新 扎实做好科技金融服务的意见》的精神,探索知识产权证券化交易的新路子;五是交易新品种的开发工作进展顺利,商机诱人。
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